1. Понятие, сущность, задачи и значение стадии предварительного расследования
Предварительное расследование — стадия уголовного судопроизводства, заключающаяся в правоотношениях и деятельности ее участников при определяющей роли органа дознания, дознавателя, следователя и прокурора при ограниченном контроле со стороны суда по установлению наличия или отсутствия фактических и юридических оснований для привлечения конкретных лиц в качестве обвиняемых и направления дела в суд.
Сущность предварительного расследования как стадии уголовного процесса заключается в том, что это промежуток времени, в течение которого осуществляется одноименная уголовно-процессуальная деятельность.
Задачи стадии ПР:
защита прав и законных интересов физических и юридических лиц, пострадавших от преступления;
защита личности от незаконного и необоснованного обвинения, осуждения, ограничения прав и свобод;
отказ от уголовного преследования невиновных и реабилитация каждого, кто необоснованно подвергался уголовному преследованию.
привлечение конкретного лица в качестве обвиняемого;
выявление и принятие мер к устранению обстоятельств, способствовавших совершению преступления;
обеспечение гражданского иска;
подготовка досудебных материалов в виде уголовного дела для его рассмотрения в суде.
Значение стадии ПР:
в ней реализуется принцип неотвратимости ответственности и наказания путем установления обстоятельств преступления и лица, его совершившего;
в этой стадии появляется важнейший участник процесса- обвиняемый;
в данной стадии готовятся материалы, которые являются предметом рассмотрения в судебном заседании.
2. Общие условия производства предварительного расследования
Общие условия предварительного расследования – правовые положения основывающиеся на принципах уголовного судопроизводства, характеризующие сущность и содержание предварительного расследования.
Система общих условий предварительного расследования:
соблюдение правил подследственности;
индивидуализация расследования путем выделения и соединения уголовных дел;
своевременное начало предварительного расследования;
сочетание единоличных и коллегиальных начал в расследовании;
соблюдение сроков предварительного расследования;
привлечение к участию в расследовании широкого круга участников процесса;
производство следственных действий, затрагивающих конституционные права граждан, только по судебному решению;
недопустимость разглашения данных расследования;
общие правила производства следственных действий;
установление обстоятельств, способствовавших совершению преступления;
обязательность удовлетворения ходатайств, имеющих значение для дела;
использование специальных познаний и научно-технических средств;
взаимодействие органов расследования;
наличие прокурорского надзора, ведомственного и судебного контроля.
Подследственность – совокупность признаков преступления, по которым его расследование в полном объеме относится к компетенции строго определенного органа предварительного расследования, конкретной структурной единицы ведомства.
Признаки подследственности (ст. 151 УПК и др.):
Предметный признак – признак подследственности, определяемый уголовно-правовой характеристикой преступления, т.е. его квалификацией.
Предметный признак используется для отнесения уголовных дел к той или иной форме расследования, к компетенции того или иного следователя, к компетенции того или иного органа дознания (ст.151 УПК РФ).
Предметная подследственность закреплена в ст. 150 и 151 УПК РФ. В ст. 150 УПК РФ закреплены составы преступлений, по которым производится дознание. В ст. 151 УПК РФ определено, по каким составам преступлений предварительное следствие производится следователями органов прокуратуры, а по каким — также следователями органов федеральной службы безопасности, федеральных налоговых органов, органов внутренних дел.
Исключение из правила предметной последовательности закреплено в п. 8 ч. 2 ст. 37, ч. 4 ст. 150 УПК РФ. Согласно данной норме права по письменному указанию прокурора уголовные дела, по которым обычно должно проводиться дознание, могут быть переданы для производства предварительного следствия.
Персональный признак – признак, определяемый характеристиками личности обвиняемого и потерпевшего.
Признак по связи дел – признак подследственности, обусловленный связью дел о преступлениях, когда их раздельное расследование не обеспечивает реализацию назначения уголовного процесса.
Альтернативный признак – признак подследственности, определяемый указанным в законе следственным органом, выявившим преступление.
Территориальный (местный) признак – обязательный признак подследственности, определяемый местом совершения преступления, местом окончания преступления, местом совершения большинства преступлений или наиболее тяжкого из них, местом нахождения обвиняемого или большинства свидетелей.
12.3. Формы предварительного расследования, их характеристика
Существуют две формы предварительного расследования:
Предварительное следствие
Предварительное следствие — это деятельность, содержание которой охватывает всю от начала до конца стадию предварительного расследования.
Предварительное следствие направлено на досудебное установление всех обстоятельств, подлежащих доказыванию (ст. 73, 421, 434 УПК РФ).
Именно оно, концентрирует гарантии соблюдения прав и законных интересов личности на досудебных стадиях уголовного процесса. Предварительное следствие производится следователями, которые обладают процессуальной самостоятельностью. Следственные подразделения в настоящее время имеются в прокуратурах, а также в органах внутренних дел, органах федеральной службы безопасности.
Предварительное следствие, согласно ст. 151 и 434 УПК РФ, обязательно по наиболее сложным делам и по всем делам о преступлениях, совершенных должностными лицами органов федеральной службы безопасности, Службы внешней разведки РФ, Федерального агентства правительственной связи и информации при Президенте РФ, Федеральной службы охраны РФ, органов внутренних дел РФ, учреждений и органов уголовно-исполнительной системы Министерства юстиции РФ, органов налоговой полиции, таможенных органов РФ, военнослужащими, гражданами, проходящими военные сборы, лицами гражданского персонала Вооруженных Сил РФ, других войск, воинских формирований и органов в связи с исполнением ими своих служебных обязанностей; по делам в отношении лиц, совершивших запрещенное уголовным законом деяние в состоянии невменяемости, и лиц, у которых после содеянного наступило психическое расстройство, делающее невозможным назначение наказания или его исполнение. Приведенный здесь перечень не исчерпывающий.
От судебного предварительного следствия отличается субъектами, средствами, целями, местом и ролью в уголовном процессе этих видов деятельности.
Предварительное следствие, как и любая другая форма предварительного расследования, состоит из процессуальных действий и процессуальных решений.
Оно включает производство следственных действий, применение мер принуждения, привлечение лица в качестве обвиняемого, допуск к участию в уголовном процессе защитника, законных представителей, гражданских истцов и других субъектов уголовного процесса, ознакомление участников с материалами дела и многое другое. Первоначальный срок предварительного следствия установлен в размере 2 месяцев. Однако он может быть продлен прокурором в установленном законом порядке.
Дознание – форма предварительного расследования, осуществляемого дознавателем (следователем) по уголовному делу, по которому производство предварительного следствия необязательно ( п.8 ст. 5 УПК РФ)
В юридической науке понятие дознания используется главным образом для обозначения:
Одной из существующих в уголовном процессе форм предварительного расследования преступлений;
Самостоятельного института уголовно-процессуального права;
Вида деятельности, осуществляемого органами дознания.
По действующему уголовно-процессуальному законодательству дознание является формой предварительного расследования и следовательно в первую очередь его следует отличать от оперативно-розыскной деятельности и деятельности административной.
Являясь формой процессуальной, дознание производится по уголовным делам, возбуждаемым в отношении конкретных лиц, подозреваемых в совершении преступлений небольшой и средней тяжести (ч.3 ст. 150, ч.2 ст. 223 УПК РФ).
В сравнении с предварительным следствием дознание можно рассматривать как упрощенную форму расследования, предусматривающую специальные правила производства по уголовному делу (гл. 32 УПК РФ).
При этом следует обратить внимание на то, что решения, принимаемые в ходе дознания, имеют такую же юридическую силу, как и принимаемые при производстве предварительного следствия.
Процессуальный закон не допускает производства дознания в отношении конкретных лиц, совершивших запрещенные уголовным законом деяния в состоянии невменяемости, а также заболевших после совершения преступления психическим расстройством, делающим невозможным назначение наказания или его исполнение (ст.433, 434 УПК РФ). Поскольку по этим делам обязательно производство предварительного следствия, то в случаях установления в ходе дознания указанных обстоятельств, уголовное дело должно быть направлено прокурору для определения подследственности (ст. 149 УПК РФ) и передачи следователю.
Дознание по уголовным делам о преступлениях, совершенных несовершеннолетними с 1 июля 2002 года (с момента вступления в действие УПК РФ) должно производиться в общем порядке с учетом дополнительных требований, предъявляемых гл. 50 УПК РФ (Производство по уголовным делам в отношении несовершеннолетних).
Но поскольку при расследовании указанной категории дел, в силу требований п.2 ч.1 ст. 421 УПК РФ необходимо выяснение уровня психического развития и иные особенности личности несовершеннолетнего, для чего требуется производство судебной психиатрической экспертизы, и выяснение таких обстоятельств не укладывается в сроки, отведенные законом для производства дознания, производится предварительное следствие.
Таким образом, в соответствии с действующим УПК РФ дознание можно определить как упрощенную форму предварительного расследования преступлений небольшой и средней тяжести по уголовным делам, возбуждаемым в отношении конкретных лиц, в уголовно-процессуальном порядке, по установлению события преступления, изобличению лица или лиц, виновных в совершении преступления, с целью защиты прав и законных интересов лиц и организаций, потерпевших от преступлений, а также защиты личности от незаконного и необоснованного обвинения, осуждения, ограничения ее прав и свобод.
Действия и решения, принятые в ходе дознания, имеют такую же юридическую силу, как и осуществленные при производстве предварительного следствия.
Осуществляется дознание уполномоченными на то государственными органами и должностными лицами.
Предварительное расследование в форме дознания производится в порядке, установленном гл. 21, 22, 24 – 29 УПК для предварительного следствия, с изъятиями, предусмотренными в гл. 32 УПК РФ.
Дознание по делам, по которым предварительное следствие необязательно, от предварительного следствия отличают:
к подследственности органов дознания отнесены уголовные дела о преступлениях, перечисленных в ч.3 ст. 150 УПК, а также по иным делам о преступлениях небольшой и средней тяжести, но только при наличии письменного указания прокурора.
производство в форме дознания по делам о преступлениях, отнесенных к компетенции органов дознания частью 3 ст. 150 УПК, осуществляется лишь по уголовным делам, возбуждаемым в отношении конкретных лиц (ст223 УПК РФ)
субъект, его осуществляющий (может быть дознавателем, а не следователем);
правовой статус данного субъекта (дознаватель не обладает процессуальной самостоятельностью); первоначальный срок (20 суток)
возможность отсутствия в деле постановления о привлечении в качестве обвиняемого (в соответствии с п.2 ч.1 ст. 158 и ст. 225 УПК дознание заканчивается составлением обвинительного акта, содержание которого регламентируется ст. 225 УПК)
Содержание обвинительного акта:
Дата и место его составления
Должность и фамилия лица, его составившего
Данные о лице, привлекаемом в качестве обвиняемого
Обстоятельства преступления и др. обстоятельства, имеющие значение для дела.
В обвинительном акте формулируется обвинение с указанием пункта, части, статьи УК, предусматривающей данное преступление, приводится перечень доказательств обвинения и защиты, смягчающие и отягчающие обстоятельства, данные о потерпевшем, характере и размере причиненного ему вреда, а также список лиц, подлежащих вызову в суд.
С момента составления обвинительного акта лицо приобретает процессуальное положение обвиняемого.
Обвинительный акт утверждается начальником органа дознания и направляется вместе с материалами дела прокурору.
В течение двух суток прокурор рассматривает поступившее с обвинительным актом уголовное дело и принимает одно из следующих решений:
об утверждении ОА и направлении дела в суд
о возвращении УД для производства дополнительного дознания либо пересоставления ОА , при этом он может продлить срок дознания, но не более чем на 10 суток
прекратить уголовное дело по основаниям, предусмотренным ст. 24-28.
Понятие, сущность предварительного следствия и его соотношение с дознанием
Предварительное расследование — это стадия уголовного процесса, начинающаяся после принятия следователем (дознавателем и др.) в соответствии с требованиями УПК РФ решения о наличии в его распоряжении повода и достаточных данных, указывающих на уголовно процессуально значимые признаки объективной стороны состава преступления, и завершающаяся вслед за тем, как будет собрана достаточная совокупность доказательств обо всем предмете доказывания в целом и оформлен завершающий эту стадию процессуальный документ.
Существует как минимум две формы предварительного расследования, которые прямо закреплены в уголовно процессуальном законе:
1) предварительное следствие;
Ряд автор, в том числе Рыжков А.П., выделяет третью форму — смешанное предварительное расследование, которое включает в себя производимые органами дознания неотложные следственные действия и последующее предварительное следствие.
Предварительное следствие — это деятельность, содержание которой охватывает всю от начала до конца стадию предварительного расследования. Предварительное следствие направлено на досудебное установление всех обстоятельств, подлежащих доказыванию (ст. 73, 421, 434 УПК РФ). Именно предварительное следствие впитало в себя максимум предусмотренных законом гарантий обеспечения прав и законных интересов личности на досудебных стадиях уголовного процесса. Предварительное следствие производится следователями, которые обладают процессуальной самостоятельностью (следственной группой или руководителем следственного органа). Следственные подразделения в настоящее время имеются в Следственном комитете РФ, а также в органах внутренних дел, органах федеральной службы безопасности и в органах по контролю за оборотом наркотиков.
Дознание же — это форма расследования, вспомогательная по отношению к предварительному следствию, заключающаяся в закреплении следов преступления и совершении первоначальных и неотложных следственных действий, с тем чтобы полнее и всестороннее расследование дела было произведено на предварительном следствии.
Предварительное следствие согласно ст. 151 и 434 УПК РФ обязательно по наиболее сложным делам и по большинству дел о преступлениях, совершенных должностными лицами Следственного комитета РФ, органов федеральной службы безопасности, Службы внешней разведки РФ, Федеральной службы охраны РФ, органов внутренних дел РФ, учреждений и органов уголовно-исполнительной системы, органов по контролю за оборотом наркотиков, таможенных органов РФ, военнослужащими и гражданами, проходящими военные сборы, лицами гражданского персонала Вооруженных Сил РФ, других войск, воинских формирований и органов в связи с исполнением ими своих служебных обязанностей или совершенных в расположении части, соединения, учреждения, гарнизона, а также о преступлениях, совершенных в отношении указанных лиц в связи с их служебной деятельностью, расследуемым в отношении лиц, совершивших запрещенное уголовным законом деяние в состоянии невменяемости, и лиц, у которых после совершения преступления наступило психическое расстройство, делающее невозможным назначение наказания или его исполнение. Приведенный здесь перечень лиц, совершение преступлений которыми обязывает проводить предварительное следствие, не исчерпывающий.
Причем предварительное следствие может иметь место и по преступлениям, по которым согласно закону производство такового не обязательно, поскольку следователь в указанной ситуации вправе приступить к предварительному следствию, только если это признает необходимым прокурор и даст о том письменное указание (ч. 4 ст. 150 УПК РФ).
Сущность ведения предварительного следствия, как и дознания, начиная с возбуждения уголовного дела, исходит из факта совершения преступления в материальном мире, который в большинстве случаев имеет характер тайны, требующей выявления и раскрытия, при этом событие преступления содержит в себе множество социальных и материальных связей, обладает своим развитием во времени и пространстве, позволяя интерпретировать в разных плоскостях его объективные и субъективные моменты, а для установления всех обстоятельств преступления, предусмотренных ст. 73 УПК РФ, и перехода на функцию обвинения требуются время и определенная деятельность, именуемая предварительным расследованием, без которой практически невозможно выполнить задачи и цели уголовного судопроизводства.
Главное различие между дознанием и предварительным следствием состоит в том, что предварительное следствие есть высшая и более сложная форма расследования, применяемая по делам о более серьезных преступлениях. следствие дознание процессуальный расследование
Предварительное следствие, как и любая другая форма предварительного расследования, состоит из процессуальных действий и процессуальных решений, оно включает в себя производство следственных действий, применение мер принуждения, привлечение лица в качестве обвиняемого, допуск к участию в уголовном процессе защитника, законных представителей, гражданских истцов и других субъектов уголовного процесса, ознакомление участников с материалами дела и многое другое.
Первоначальный срок предварительного следствия установлен в размере двух месяцев, однако он может быть продлен руководителем следственного органа в установленном законом порядке.
Деятельность органа дознания по делам, по которым производство предварительного следствия не обязательно, является одной из форм предварительного расследования и именуется «дознание». Названному виду предварительного расследования законодателем отведена отдельная глава, глава 32 УПК РФ, и согласно закрепленным здесь нормам права, по делам, по которым производство предварительного следствия не обязательно, орган дознания возбуждает дело и принимает все предусмотренные уголовно-процессуальным законом меры для установления обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу. При производстве данного вида предварительного расследования орган дознания вправе производить любые следственные, а равно иные процессуальные действия, принимать необходимые процессуальные решения, при этом в большинстве случаев он руководствуется правилами, установленными уголовно-процессуальным законом для предварительного следствия.
В зависимости от того, о каком виде дознания идет речь, оно может завершаться направлением уголовного дела руководителю следственного органа в соответствии с п. 3 ст. 149 УПК РФ (прокурору в соответствии с ч. 5 ст. 152 УПК РФ) либо также как предварительное следствие одним из двух решений: направлением дела в суд с аналогом обвинительного заключения — обвинительным актом или прекращением уголовного дела.
Полномочия органа дознания по данным делам аналогичны правам и обязанностям следователя, при этом у дознания в полном объеме и предварительного следствия есть много общего: — момент начала и окончания; — и та, и другая форма предварительного расследования начинается после возбуждения уголовного дела, которое оформляется одинаково; — перечень, основания и порядок производства следственных действий; — перечень, основания, процедура избрания, изменения и отмены основных мер пресечения и применения иных мер процессуального принуждения; — при производстве дознания, так же как и во время предварительного следствия, участвует защитник;
— требования к составляемым в ходе предварительного расследования процессуальным документам и др.
Анализируемый вид дознания во многом повторяет предварительное следствие, за следующими исключениями:
-1. срок дознания меньше, чем срок предварительного следствия. Он составляет 30 суток, а у предварительного следствия первоначальный срок — 2 месяца.
-2. срок дознания не может быть продлен более чем на 12 месяцев, пределов же продления срока предварительного следствия нет.
-3. срок дознания, осуществляемого органом дознания, продлевает прокурор, а срок предварительного следствия — руководитель следственного органа. Имеются отличия и в основаниях продления такового.
-4. эту форму предварительного расследования обычно осуществляет дознаватель, статус которого отличается от правового положения следователя. (дознавателю прокурором могут быть даны обязательные для исполнения письменные указания; дознаватель вправе обжаловать любое указание прокурора, но и в этом случае обязан немедленно приступить к его исполнению; обжалование дознавателем письменного указания прокурора ни при каких обстоятельствах не приостанавливает его исполнения; следователю указания может дать руководитель следственного органа, а указания прокурора, как это прямо закреплено в законе, могут быть адресованы следователю только после рассмотрения последним обвинительного заключения (п. 15 ч. 2 ст. 37 УПК РФ); обжалование следователем руководителю вышестоящего следственного органа указания, касающегося изъятия уголовного дела и передачи его другому следователю, привлечения лица в качестве обвиняемого, квалификации преступления, объема обвинения, избрания меры пресечения, производства следственных действий, которые допускаются только по судебному решению, а также направления дела в суд или его прекращения приостанавливает исполнение указаний нижестоящего руководителя следственного органа до момента рассмотрения таковых).
-5. при производстве дознания лицо может быть уведомлено о подозрении в совершении преступления в порядке, установленном ст. 223.1 УПК РФ, после чего оно становится подозреваемым.
-6. если при производстве дознания подозреваемый заключен под стражу, то предварительное расследование должно быть закончено (или подозреваемому предъявлено обвинение) не позднее 10 суток со дня избрания указанной меры пресечения, а при невозможности составить обвинительный акт в этот срок подозреваемому предъявляется обвинение в общем порядке, после чего производство дознания продолжается либо данная мера пресечения отменяется.
-7. дознание может быть завершено без вынесения постановления о привлечении лица в качестве обвиняемого. В этом случае обвинительный акт заменит и постановления о привлечении лица в качестве обвиняемого, и обвинительное заключение.
-8. по делам, по которым производство предварительного следствия не обязательно, материалы этого вида дознания являются основанием для рассмотрения дела в суде. Перед ним стоят такие же задачи, как и перед предварительным следствием. По сроку и средствам производства они тоже могут не различаться. Именно это обстоятельство позволяет ученым именовать данный вид дознания дознанием в полном объеме или особой формой предварительного следствия.
По делам, по которым предварительное следствие обязательно, орган дознания имеет право лишь на производство неотложных следственных действий, и именно эта разновидность уголовно-процессуальной деятельности в большей степени, чем какая-либо другая, заслуживает наименования «дознание», она существенно отличается от предварительного следствия.
Исходя из положений ч. 1 ст. 157 УПК РФ, при наличии признаков преступления, по которому производство предварительного следствия обязательно, орган дознания в порядке, установленном ст. 146 УПК РФ, возбуждает уголовное дело и производит неотложные следственные действия, по выполнении неотложных следственных действий орган дознания, не ожидая указаний прокурора и окончания десятидневного срока, обязан передать дело руководителю следственного органа в соответствии с п. 3 ст. 149 УПК РФ.
Перечень следственных действий, которые правомочен производить орган дознания по подведомственным ему делам, по которым предварительное следствие обязательно, законодателем не определен. Соответственно, по подведомственным ему преступлениям дознаватель вправе произвести все и любое следственные действия, когда они являются неотложными. Если, к примеру, допрос свидетеля, выемка или другое следственное действие не потеряет своего значения и по прошествии определенного (более десяти дней) времени, значит, оно не неотложное и, таким образом, орган дознания не вправе его производить по делам, по которым предварительное следствие обязательно.
Производство неотложных следственных действий должно быть завершено в течение 10 суток со дня возбуждения уголовного дела, а после этого орган дознания направляет уголовное дело руководителю следственного органа.
Данный вид дознания не завершает стадию предварительного расследования и поэтому не может в отрыве от продолжающегося после него предварительного следствия называться формой предварительного расследования. После направления уголовного дела руководителю следственного органа орган дознания может производить по нему следственные действия и (или) оперативно-розыскные мероприятия только по поручению следователя, которое оформлено со ссылкой на п. 4 ч. 2 ст. 38 УПК РФ.
Право органа дознания производить по делу следственные и (или) розыскные действия только по поручению следователя распространяется и на те случаи, когда предварительное расследование начиналось не с дознания, а с производства предварительного следствия. В любой из ситуаций без поручения следователя орган дознания не должен приступать к процессуальной деятельности, если дело находится в производстве органа предварительного следствия.
В случае направления руководителю следственного органа уголовного дела, по которому не обнаружено лицо, совершившее преступление, орган дознания обязан принимать розыскные и оперативно-розыскные меры для установления лица, совершившего преступление, уведомляя следователя об их результатах.
Никаких ограничений по поводу перечня оперативно-розыскных мер, которые принимает орган дознания по переданному следователю уголовному делу, законодатель не предусмотрел. Периодичность уведомления следователя о результатах принятия органом дознания оперативно-розыскных мер определяется по согласованию со следователем.
Перечень оперативно-розыскных мер, которые принимаются органом дознания, дан в ст. 6 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности»: опрос, наведение справок, сбор образцов для сравнительного исследования, проверочная закупка, исследование предметов и документов, наблюдение, отождествление личности, обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств, контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений, прослушивание телефонных переговоров, снятие информации с технических каналов связи, оперативное внедрение, контролируемая поставка и оперативный эксперимент. Между тем, оперативно-розыскные меры применять уполномочены не все органы дознания, поскольку этого права нет у органов государственного пожарного надзора федеральной противопожарной службы, органов Федеральной службы судебных приставов, командиров воинских частей, соединений и начальников военных учреждений или гарнизонов, капитанов морских и речных судов, руководителей геологоразведочных партий, зимовок, начальников российских антарктических станций и сезонных полевых баз, глав дипломатических представительств и консульских учреждений Российской Федерации.
Глава 12. Предварительное расследование: понятие и общие условия
Предварительное расследование — стадия уголовного судо производства, которая начинается после возбуждения уголов ного дела.
Предварительное расследование представляет собой стадию уголовного судопроизводства, в ходе которой специально упол номоченные государственные органы и должностные лица (сле дователь, дознаватель, орган дознания) осуществляют собирание, проверку и оценку доказательств, в результате чего принимается решение о прекращении уголовного дела или о направлении его в суд с обвинительным заключением (обвинительным актом) для последующего разрешения.
На этой стадии осуществляется уголовное преследование следователем, органом дознания, дознавателем в порядке, уста новленном законом. Происходит установление обстоятельств совершенного преступления. Изобличается лицо, его совер шившее, ему предъявляется обвинение. Также в рамках данной стадии выполняются иные процессуальные действия, обеспечи вающие законность и эффективность предварительного рассле дования, соблюдение прав подозреваемого, обвиняемого, иных участников уголовного судопроизводства.
Стадия заканчивается направлением уголовного дела в суд или же его прекращением. В этой стадии обстоятельства, подле жащие доказыванию, устанавливаются в основном путем произ водства следственных действий. Предварительным же расследо вание именуется потому, что оно предшествует основному, ко торое будет протекать на стадии судебного разбирательства в суде первой инстанции. Там в ходе судебного следствия судом с участием сторон непосредственно будут исследованы все дока зательства, собранные при предварительном расследовании, а также непосредственно представленные в суд сторонами.
Значение предварительного расследования состоит в том, что в рамках данной стадии происходит формирование доказатель-
Глава 12. Предварительное расследование
ственной базы для последующего рассмотрения и разрешения уголовного дела судом первой инстанции, а лица, непричаст ные к совершению преступления, ограждаются от незаконного и необоснованного привлечения к уголовной ответственности.
§ 2. Общие условия предварительного расследования
На стадию предварительного расследования распространяет ся действие принципов уголовного судопроизводства. Но суще ствует и специфика деятельности на этой стадии, поэтому гл. 21 УПК РФ посвящена общим условиям предварительного расследования. В этой главе определены формы предваритель ного расследования, подследственность, место производства предварительного расследования, порядок соединения уголов ных дел, выделения уголовного дела, а также ряд других про цессуальных правил, которыми должны руководствоваться сле дователи, органы дознания, дознаватели и прокуроры.
Общие условия предварительного расследования представляют собой соответствующие назначению уголовного судопроизвод ства и вытекающие из содержания принципов нормативные положения, которые регламентируют наиболее важные вопросы предварительного расследования, обеспечивают надлежащий по рядок досудебного производства по уголовным делам и всемер ную реализацию прав и законных интересов лиц, вовлеченных в уголовное судопроизводство.
К общим условиям предварительного расследования отнесе ны правила, закрепленные в гл. 21 УПК РФ.
Формы предварительного расследования (ст. 150 УПК РФ).
Предварительное расследование — родовое понятие. Данная деятельность может осуществляться в двух формах: предвари тельное следствие или дознание.
Предварительное следствие — основная и более сложная в сравнении с дознанием форма. Оно обязательно по всем уго ловным делам, за исключением уголовных дел о преступлени ях, прямо указанных в ч. 3 ст. 150 УПК РФ, по которым осуще ствляется дознание. Кроме того, дознание может проводиться по уголовным делам об иных преступлениях небольшой и сред ней тяжести по письменному указанию прокурора.
С другой стороны, также по письменному указанию проку рора уголовное дело, расследуемое согласно ч. 3 ст. 150 УПК РФ в форме дознания, может быть передано для производства
§ 2. Общие условия предварительного расследования
предварительного следствия. Такое обычно случается, если уго ловное дело представляет сложность в доказывании.
Дознание проводится по тем же правилам, что и предвари тельное следствие, за исключением особенностей, обусловлен ных нетяжким характером преступлений. В частности, в связи с этим дознание должно быть окончено в течение 30 суток. Этот срок может быть продлен прокурором лишь при наличии соот ветствующих оснований. Согласно ч. 3—5 ст. 223 УПК РФ при необходимости срок дознания продлевается до 30 суток; в не обходимых случаях, в том числе связанных с производством су дебной экспертизы, — до шести месяцев; в исключительных случаях, связанных с исполнением запроса о правовой помо щи, — до 12 месяцев. В первых двух случаях срок дознания продлевает прокурор района или его заместитель, а также при равненные к нему прокуроры; в третьем — прокурор субъекта РФ или приравненный к нему военный прокурор.
Подследственность (ст. 151 УПК РФ). Подследственность — это совокупность установленных в законе правил, которые по зволяют определить принадлежность уголовного дела к компе тенции следователя или дознавателя определенного ведомства. Принадлежность эта обусловлена квалификацией преступле ния, по признакам которого возбуждено уголовное дело. В от дельных случаях, прямо указанных в законе, подследственность зависит от должностного положения лица, в отношении кото рого ведется предварительное расследование.
Согласно родовой (предметной) подследственности предва рительное следствие осуществляют следователи: Следственного комитета при прокуратуре РФ; органов федеральной службы безопасности; органов внутренних дел Российской Федерации; органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ. Предварительное расследование в фор ме дознания согласно данному виду подследственности осуще ствляют дознаватели различных органов дознания, указанные в ч. 3 ст. 151 УПК РФ.
Следователи Следственного комитета при прокуратуре РФ
осуществляют предварительное следствие по уголовным делам о преступлениях, указанных в п. 1 ч. 2 ст. 151 УПК РФ. В ос новном это уголовные дела о преступлениях, представляющих наибольшую общественную опасность, в частности об убийст вах, изнасилованиях, о преступлениях против политических, социальных, личных прав и свобод человека и гражданина, уго ловные дела о терроризме, бандитизме, организации незакон ных вооруженных формирований, массовых беспорядков.
Глава 12. Предварительное расследование
Следователи органов федеральной службы безопасности осу
ществляют предварительное следствие по уголовным делам о преступлениях, указанных в п. 2 ч. 2 ст. 151 УПК РФ. Это уго ловные дела о преступлениях против государственной безопас ности (государственная измена, шпионаж и др.); ряде преступ лений, совершенных в сфере экономической деятельности, против общественной безопасности (терроризм и др.).
Следователи органов внутренних дел Российской Федерации
проводят предварительное следствие по основной массе уголов ных дел. Это уголовные дела о причинении тяжкого или сред ней тяжести вреда здоровью, истязаниях, кражах, грабежах, разбоях, мошенничестве, другие дела о преступлениях в сфере экономической деятельности и т. д.
Следователи органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ осуществляют предварительное следствие по уголовным делам о преступлениях, указанных в п. 5 ч. 2 ст. 151 УПК РФ, т. е. тех, которые связаны с профилем деятельности данных органов.
Дознание по всем уголовным делам, требующим расследова ния в этой форме, производится согласно п. 1 ч. 3 ст. 151 УПК РФ дознавателями органов внутренних дел, за исключени ем дел, по которым дознание производится дознавателями: а) пограничных органов федеральной службы безопасности (п. 3 ч. 3); б) органов службы судебных приставов (п. 4 ч. 3); в) орга нов государственного пожарного надзора федеральной противо пожарной службы (п. 6 ч. 3). Дознаватели органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ производят дознание по уголовным делам о преступлениях, ука занных в п. 8 ч. 3 ст. 151 УПК, — это преступления небольшой тяжести, связанные с незаконным изготовлением, приобретени ем, хранением, сбытом наркотических средств или психотроп ных веществ, и некоторые другие им подобные деяния.
Персональная (субъектная) подследственность зависит от лич ности или должностного положения лиц, относительно которых имеются сведения как о совершивших преступление.
Так, следователи Следственного комитета при прокуратуре РФ согласно ч. 2 ст. 151 УПК РФ осуществляют предваритель ное следствие по уголовным делам (независимо от квалифика ции преступления) в отношении: 1) лиц, указанных в ст. 447 УПК РФ, т. е. в отношении депутатов, прокуроров, следова телей, адвокатов, некоторых других должностных лиц, назван ных в данной статье; 2) должностных лиц правоохранительных
§ 2. Общие условия предварительного расследования
органов, военнослужащих, некоторых других лиц, названных в подп. «в» п. 1 ч. 2 ст. 151 УПК РФ. Также следователи прокурату ры расследуют преступления, совершенные иными лицами в от ношении сотрудников правоохранительных органов, военнослу жащих, ряда других лиц в связи с их служебной деятельностью.
Альтернативная подследственность — это правило, в соот ветствии с которым предварительное следствие по определен ным категориям преступлений может осуществляться следова телем органа, выявившего эти преступления. Перечень таких составов содержится в ч. 5 ст. 151 УПК РФ (квалифицирован ные кражи, мошенничество, незаконная банковская деятель ность, контрабанда, злоупотребление должностными полномо чиями и др.).
Подследственность по связи уголовных дел установлена для преступлений, названных в ч. 6 ст. 151 УПК РФ. По этим уго ловным делам предварительное следствие производит следова тель того органа, к чьей подследственности относится преступ ление, в связи с которым возбуждено соответствующее дело. Это уголовные дела о злоупотреблениях должностным положе нием, получении взятки, заведомо ложном доносе и др.
Споры о подследственности уголовного дела разрешает про курор (ч. 8 ст. 151 УПК РФ).
Место производства предварительного расследования (ст. 152 УПК РФ). Вопросы, возникающие при определении места производства предварительного расследования, разрешены в ст. 152 УПК РФ. По общему правилу предварительное рассле дование производится по месту совершения преступления, т. е. в том же районе, городе, в котором были окончены преступные действия. Если следователю нужно провести следственные или розыскные действия в другом месте, то он вправе это сделать сам или же обратиться с письменным поручением о производ стве следственных или розыскных действий к следователю или органу дознания. Это поручение должно быть выполнено в срок не более 10 суток с момента его получения.
В отступление от общего правила в целях обеспечения полно ты, объективности, соблюдения процессуальных сроков предва рительное расследование может производиться по месту нахож дения обвиняемого или большинства свидетелей.
Если преступления совершены в разных местах, то предва рительное расследование производится по месту совершения большинства преступлений или наиболее тяжкого из них.
Глава 12. Предварительное расследование
Если место совершения преступления в начале предвари тельного расследования не было установлено, то до его уста новления досудебное производство ведется по месту выявления признаков преступления (например, в том месте, где были об наружены предметы преступного посягательства). В этом и в других подобных случаях следователь (дознаватель) производит все неотложные следственные действия по закреплению следов преступления, после чего следователь передает уголовное дело руководителю следственного органа, а дознаватель — прокуро ру для направления по подследственности.
Соединение уголовных дел (ст. 153 УПК РФ). Обычно уго ловное дело возбуждается в связи с выявлением какого-то кон кретного преступления. На практике нередко возникает по требность соединить в одно производство несколько уголовных дел. Статья 153 УПК РФ разрешает такое соединение уголов ных дел в отношении: 1) нескольких лиц, совершивших одно или несколько преступлений в соучастии; 2) одного лица, со вершившего несколько преступлений; 3) лица, обвиняемого в заранее не обещанном укрывательстве преступлений, рассле дуемых по этим уголовным делам.
Соединение уголовных дел, кроме того, допускается в случа ях, когда лицо, подлежащее привлечению в качестве обвиняе мого, не установлено, но имеются достаточные основания пола гать, что преступления, по фактам совершения которых были возбуждены уголовные дела, совершены одним лицом или груп пой лиц. Такое соединение возможно, в частности, если уста новлено, что на местах совершения преступлений следы остав лены одним и тем же лицом, преступления сходны по способу совершения, использованию одного и того же орудия или по иным признакам.
Соединение уголовных дел во всех случаях производится на основании постановления руководителя следственного органа.
Если уголовные дела, подлежащие соединению, были возбу ждены в разное время, то срок предварительного расследования по объединенному уголовному делу определяется по тому уго ловному делу, которое было возбуждено ранее других. При этом срок производства по остальным уголовным делам погло щается наиболее длительным сроком и дополнительно не учи тывается.
Выделение уголовного дела (ст. 154 УПК РФ). На практике при расследовании большого по объему уголовного дела о со вершении целого ряда преступлений, разных по квалификации,
§ 2. Общие условия предварительного расследования
тяжести или же если не все они совершены одними и теми же лицами, возникает целесообразность выделения уголовного де ла. Но такое выделение не должно повлиять на полноту и все сторонность последующего производства по основному и выде ленному уголовному делу.
Поэтому в ч. 1 ст. 154 УПК РФ указано, что дознаватель, следователь вправе выделить в отдельное производство другое уголовное дело только в отношении: 1) отдельных подозревае мых или обвиняемых по уголовным делам о преступлениях, совершенных в соучастии, если предварительное расследова ние подлежит приостановлению по основаниям, указанным в п. 1—4 ч. 1 ст. 208 УПК РФ 1 ; 2) несовершеннолетнего подозре ваемого или обвиняемого, привлеченного к уголовной ответст венности вместе с совершеннолетними обвиняемыми; 3) иных лиц, подозреваемых или обвиняемых в совершении преступле ния, не связанного с другими преступлениями, если это стало известно в ходе предварительного расследования.
Согласно ч. 2 ст. 154 УПК РФ, если уголовное дело выделе но в отдельное производство для расследования нового престу пления или в отношении нового лица, то в постановлении сле дователя, дознавателя должно содержаться и решение о возбуж дении уголовного дела. В этом случае срок предварительного расследования исчисляется со дня вынесения постановления о выделении уголовного дела. В остальных случаях срок предва рительного расследования исчисляется с момента возбуждения основного уголовного дела.
В выделенном уголовном деле должны содержаться подлин ники или заверенные следователем, дознавателем копии про цессуальных документов, относящиеся к расследуемому престу плению. Речь идет, в частности, о протоколах следственных действий, иных документах, имеющих доказательственное зна чение.
1 В соответствии с ч. 1 ст. 208 УПК РФ предварительное следствие приостанавливается при наличии одного из следующих оснований: 1) лицо, подлежащее привлечению в качестве обвиняемого, не уста новлено; 2) подозреваемый или обвиняемый скрылся от следствия ли бо место его нахождения не установлено по иным причинам; 3) место нахождения подозреваемого или обвиняемого известно, но реальная возможность его участия в уголовном деле отсутствует; 4) временное тяжелое заболевание подозреваемого или обвиняемого, удостоверен ное медицинским заключением, препятствует его участию в следст венных и иных процессуальных действиях.
Глава 12. Предварительное расследование
Выделение в отдельное производство материалов уголовного дела (ст. 155 УПК РФ). От выделения уголовного дела необхо димо отличать выделение в отдельное производство материалов уголовного дела, предусмотренное ст. 155 УПК РФ. В этой ста тье речь идет о случаях, когда в ходе предварительного рассле дования из показаний допрошенных лиц, содержания других доказательств становится известно о совершении преступления, не связанного с расследуемым деянием.
В данной ситуации следователь (дознаватель) выносит по становление о выделении в отдельное производство материалов уголовного дела. Эти материалы затем направляются: следова телем — руководителю следственного органа, дознавателем — прокурору.
Выделенные материалы, содержащие сведения о новом пре ступлении, если будет возбуждено уголовное дело, допускаются в качестве доказательств при условии, что они отвечают требо ваниям о допустимости (ст. 75, ч. 1 ст. 88 УПК РФ).
Начало производства предварительного расследования (ст. 156 УПК РФ). В ст. 156 УПК РФ закреплено, что предварительное расследование начинается с момента возбуждения уголовного дела, о чем следователь, дознаватель, орган дознания выносит постановление. Обычно следователь, дознаватель возбуждает уголовное дело в том случае, когда оно ему подследственно; по этому в постановлении о возбуждении дела он указывает о при нятии его к своему производству.
Руководитель следственного органа, начальник органа доз нания вправе поручить расследование по уголовному делу не тому следователю или дознавателю, который его возбудил, а другому. В этой ситуации следователь, дознаватель выносит от дельное постановление о принятии уголовного дела к произ водству; копия этого постановления в течение 24 часов направ ляется прокурору.
Фразу «предварительное расследование начинается с момен та возбуждения уголовного дела» нужно понимать в том смыс ле, что только после возбуждения уголовного дела у следовате ля, дознавателя возникает право на производство предваритель ного расследования (производство следственных действий, применение мер процессуального принуждения, в частности задержание подозреваемого и др.).
Производство неотложных следственных действий (ст. 157 УПК РФ). В силу специфики своей работы органы дознания чаще всего первыми узнают о совершении преступлений, в том
§ 2. Общие условия предварительного расследования
числе и тех, по которым обязательно предварительное следст вие. Согласно ч. 1 ст. 157 УПК РФ при наличии признаков преступления, по которому предварительное следствие обяза тельно, орган дознания возбуждает уголовное дело и произво дит неотложные следственные действия. К неотложным отно сятся те следственные действия, которые необходимы для об наружения и закрепления следов преступления, а также других доказательств, требующих незамедлительного собирания и про верки. Перечень следственных действий, которые признаются неотложными, в УПК РФ отсутствует.
После производства этих следственных действий, но не позднее 10 суток со дня возбуждения уголовного дела орган дознания обязан направить уголовное дело со всеми материала ми расследования руководителю следственного органа для ор ганизации дальнейшего предварительного следствия.
После направления уголовного дела руководителю следст венного органа орган дознания может проводить по нему след ственные действия и оперативно-розыскные мероприятия толь ко по письменному поручению следователя. Но из этого общего правила есть исключение. В соответствии с ч. 4 ст. 157 УПК РФ, если по уголовному делу не обнаружено лицо, совершившее преступление, то орган дознания обязан и после принятия сле дователем уголовного дела к своему производству осуществлять розыскные и оперативно-розыскные меры для установления лица, совершившего преступление, уведомляя следователя об их результатах.
При этом согласно ч. 2 ст. 41 УПК РФ уголовно-процессу альная деятельность, в том числе и производство неотложных следственных действий, не может быть возложена на сотрудни ка органа дознания, который проводил или проводит по данно му уголовному делу оперативно-розыскные мероприятия.
В ч. 2 ст. 157 УПК РФ указано, какие органы и должност ные лица из числа уполномоченных осуществлять дознание производят неотложные следственные действия. Прежде всего, это дознаватели органов внутренних дел (по всем уголовным делам, по которым требуется предварительное следствие, за ис ключением дел, указанных в п. 2—6 ч. 2 ст. 157 УПК РФ), а по уголовным делам о преступлениях, подследственных следовате лям органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ, — дознаватели этих органов. Кроме них правом проводить неотложные следственные действия на делены по делам о преступлениях соответствующих видов (они
Глава 12. Предварительное расследование
указаны в п. 2—6 ч. 2 ст. 157 УПК) органы федеральной службы безопасности, таможенные органы, командиры воинских час тей и других указанных в п. 4 ч. 2 ст. 157 УПК РФ воинских подразделений; начальники учреждений и органов уголовноисполнительной системы Министерства юстиции РФ, иные должностные лица, которым предоставлены полномочия орга нов дознания в соответствии со ст. 40 УПК РФ.
Окончание предварительного расследования (ст. 158 УПК РФ).
В соответствии со ст. 158 УПК РФ осуществляется одним из двух способов: 1) направлением уголовного дела в суд; 2) прекраще нием уголовного дела.
Убедившись, что виновность обвиняемого доказана и отсут ствуют основания для прекращения уголовного дела, следова тель производит процессуальные действия, указанные в гл. 30 УПК РФ, составляет обвинительное заключение и направляет уголовное дело прокурору.
Прокурор, действуя в порядке, установленном гл. 31 УПК РФ, при согласии с обвинительным заключением утверждает его и направляет уголовное дело в суд для рассмотрения по су ществу.
По окончании предварительного расследования в форме дознания дознаватель составляет обвинительный акт, утвер ждаемый начальником органа дознания. После этого уголовное дело направляется прокурору для утверждения обвинительного акта и последующего направления в суд.
Основания и порядок прекращения уголовного дела установле ны в гл. 29 УПК РФ. Если прекращается уголовное дело, то прекращается и уголовное преследование, т. е. процессуальная деятельность стороны обвинения в целях изобличения подозре ваемого, обвиняемого в совершении преступления. Но прекра щение уголовного преследования не во всех случаях ведет к прекращению уголовного дела. Имеются ситуации, когда необ ходимо продолжить расследование для установления и уголов ного преследования подлинного подозреваемого, обвиняемого 1 .
Если в ходе предварительного расследования будут установ лены обстоятельства, способствующие совершению преступле ния, то следователь, дознаватель вправе сообщить о них в пред ставлении в соответствующую организацию или должностному лицу для принятия мер по устранению указанных обстоя-
